- Zodpovednosť za KYC (Know your client) a CDD (Client due diligence) pri otváraní nových účtov a pravidelná kontrola (vrátane vzorov transakcií) u klientov s nízkym až vysokým rizikom aby sa zabezpečilo, že sú v súlade s internými pravidlami a zákonnými požiadavkami
Zabezpečenie správnej dokumentácie nových a existujúcich účtov, vrátane špeciálnych požiadaviek, ako je status PEP, súlad so sankciami a riadenie reputačného rizika Kontaktná osoba pre eskalácie AML v súvislosti s monitorovaním transakcií a screeningom negatívnych médií. Kontrola a vyšetrovanie zložitých prípadov, ktoré sa týkajú potenciálnych rizík compliance a/alebo reputačných rizík a vypracovanie a implementácia zmierňujúcich opatrení. Podpora pri hláseniach o podozrivej činnosti MROS, zabezpečenie včasného a presného hlásenia. Poskytovanie poradenstva manažérom vzťahov týkajúceho sa tém KYC a CDD Identifikácia a hodnotenie potenciálnych reputačných alebo rizík prania špinavých peňazí súvisiacich s účtom a spôsoby ich minimalizácie v súlade s platnými predpismi. Iniciovať postupy eskalácie pre vysokorizikových klientov alebo existujúcich klientov v súlade s KYC, ako aj zhrnutím identifikovaných rizík vo forme nápravných opatrení, ak je to možné, na schválenie výboru pre vysokorizikových klientov.