Stanovenie finančných cieľov, vypracovanie a implementácia stratégie na ich dosiahnutie;
Vedenie rozhovorov s klientmi s cieľom potvrdiť ich finančnú stabilitu;
Posúdenie tolerancie rizika a získanie ďalších informácií potrebných na vypracovanie finančných a investičných plánov;
Príprava zmlúv o kúpe a predaji akcií a dlhopisov;
Monitorovanie ekonomickej efektívnosti kapitálových investícií spoločnosti,
Analýza s cieľom revidovať plány kapitálových investícií s prihliadnutím na zmeny na trhu.