Stanovenie finančných cieľov, vypracovanie a impementácia stratégie na ich dosiahnutie;
Vedenie rozhovorov s klientmi s cieľom potvrdiť ich finančnú stabilitu;
Posúdenie tolerancie rizika a ziskanie ďaľších infromácií potrebných na vypracovanie finančných a investičných plánov;
Príprava zmlúv o kúpe a predaji akcií a dlhopisov;